求人・転職情報
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ネット証券
コンプライアンス部の責任者として、法令遵守体制の構築および運用を統括し、既存および新サービスに係る適法性確認、当局対応、社内規程の整備・管理ならびに人材育成を主導し、事業の健全性とお客さまの信頼確保に貢献していただきます。
（具体的な業務例）
●法令・規制対応の統括
金融商品取引法、犯収法等の改正動向の把握、新サービス・新機能に対する法令適合性の確認、当局対応・検査対応の総括
●広告・顧客向け資料の審査体制の構築・高度化
Web広告、LP、DM、セミナー資料、交付書面等の表現審査および運用管理
●社内規程・内部統制の整備・改善
規程・マニュアル類の改訂方針、実務に即したルール整備、内部統制の観点からの改善推進
●人材育成・組織マネジメント
コンプライアンス部メンバーの育成、研修企画、運営
●リスク・不正対策の統括
AML/CFT、反社排除、不正取引防止等に関する体制整備および運用管理、インシデント発生時の判断指示
●会議体・経営層との連携
各種委員会の事務局運営、経営層への報告・提言、行政機関への報告・届出書類の管理
・証券会社でのコンプライアンス部門における管理職またはそれに準ずる経験
・金融商品取引法および関連ガイドラインに関する実務レベルの知識
・内部管理責任者資格
歓迎スキル
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・当局対応・検査対応の主担当または統括経験
・AML/CFT、広告審査、内部統制分野における専門性
・新サービス立ち上げや業務設計にコンプライアンスの立場で関与した経験
東京都
1,000 万円 ~ 1,680 万円
業界トップクラスの免税店運営企業
・監査計画 年間監査計画の立案
・内部統制 内部統制の構築（文書化、フローチャートの作成など）、有効性の評価
・監査と報告 監査の実施と取締役会/監査等委員会への報告・承認
・改善勧告 内部統制の整備運用状況の評価と改善提案作成
・外部監査人との連携 外部監査人、監査等委員との連携
・コンプライアンス体制のモニタリング コンプライアンス体制のモニタリングと改善提案
内部統制監査または業務監査の実務経験5年以上
J-SOX監査経験
【歓迎】
US-SOXまたはK-SOX経験
複数あり
540 万円 ~ 840 万円
大手自動車販売業
・保険業務に関する適正な業務運営の実現に向けた各種モニタリングの企画および実施。
マネジメント経験
神奈川県
600 万円 ~ 800 万円
自動車販売業
マネジメント経験
神奈川県
800 万円 ~ 1,000 万円
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