内部統制・監査／証券の求人・転職情報
46件中の1〜46件を表示
非公開
【業務内容】
・システム監査（サイバーセキュリティ、システム開発プロジェクト等を対象）
・データ活用による監査推進
【業務詳細】
システム監査チームでは以下の範囲の監査を監査を実施しております。
・サイバーセキュリティ
・IT 統制管理
・システム開発プロジェクト
・オペレーショナルレジリエンス態勢 等
監査はプロジェクトとして 3～5 名程度のチームを作成し、年間で 5 本程度の監査プロジェクトを実施し
ております。また、監査だけでなく、通年でリスク・モニタリングとして、データの確認、ヒアリング、各
種会議体への参加を通じて、全社における IT リスクの変動を日々注視しています。
また、データ活用としてはシステム監査の領域だけでなく、他の業務監査におけるデータを使った監査の
支援など、主としてテクノロジーに関するサポートを行っています。
【ポジションの魅力】
・当社が抱える様々なシステムや開発プロジェクトに対する監査を通じて、システム監査のプロフェッシ
ョナルとしてのスキルを磨くことができます。
・監査におけるデータ活用を通じて習得したデータ分析のスキルを用いて、今後高い需要が見込まれるデ
ータサイエンスの分野での活躍が期待できます。
・またミッションとして経営に資する提言が求められており、証券会社における経営に IT 監査の側面から
携わることができます。
金融領域でのシステム関連の経験社でIT監査にご興味がある方
金融でIT監査の経験
監査法人でのIT監査経験あるいは財務監査経験（公認会計士資格、監査実務経験を重視）
金融機関での内部監査経験
金融庁、SESC、取引所、証券業協会等、監督当局での検査担当経験
尚可：
公認内部監査人（CIA）
公認会計士（CPA）、公認システム監査人
公認内部監査人（CIA）or公認システム監査人（CISA）
TOEIC750点以上
東京都
700 万円 ~ 1,500 万円
資産運用会社
・システムリスク評価、IT統制評価、
改善提案の策定
・外部委託先（システムベンダー）の
管理状況評価
以下いずれかの経験を合わせて3年以上
・サイバーセキュリティ・情報セキュリティ分野での統括経験（1年以上の実務経験）
・チーム統括やプロジェクトマネジメントの経験
・システム監査の経験
・システムの企画・要件定義・運用の経験
・CSIRT立ち上げ・運営の経験
・AIガバナンスに関する検討の経験
【歓迎条件（WANT）】
以下の資格をお持ちの方
・情報処理安全確保支援士
・CISA
・CISSP
IT業界での経験者優遇
※金融機関での経験は不問
複数あり
1,000 万円 ~ 1,200 万円
2020年7月1日に発足したコンテンツ・カンパニー（以下、CC）は、野村グループ全体に点在する有形・無形のコンテンツを一元化し、新たな価値創造を目指しています。
コンテンツ・ビジネス企画部では、野村グループの様々な部門・カンパニーやコーポレートと連携しながら、戦略企画の立案・予算の策定から、ガバナンス強化やコンプライアンスを中心とするリスク低減に向けた仕組みづくり、そして採用・研修、アドミ業務まで幅の広い業務を行っています。
担当業務、責務：
以下の分野の全てもしくは一部についてご担当いただきます。
■CCのコンプライアンスを中心とした業務を担い、各部の管理態勢整備支援やリスクの未然防止のための仕組みを構築し、CC全体のコンプライアンス態勢を強化するためのチームです。単にルールを作る、守ってもらうだけでなく、CC所属部署とともにリスクの認識、そのリスクを低減するための対応策（以下、コントロール）を策定し、ＣＣに所属する全員にそれをしっかりと実行してもらう態勢を構築・強化することで、お客様へ提供するコンテンツやサービスの質を維持・向上させます。
具体的には以下のようなものがあります。
・会議体の運営や各種相談を通じたリスクの把握及びコントロールの導入
各部の部長等とともに、労務管理やコンプライアンス、オペリスクの観点で課題がないか確認する定例会議や各部署の管理業務従事者向けの定例会議など、コンプライアンスに関する各種会議を主催・運営しています。これらの会議を通じ、CC内をコンプライアンス面で統括するとともに、情報交換や各種施策の推進等、部署間を横断する業務に取り組んでいます。また、各部署からコンプライアンス関連の相談を随時受ける窓口業務も担っており、CC内に散在する課題やリスクを把握し改善につなげています。いわばカンパニー全体のリスクを顕在化させ、各部署にフィットするコントロールを導入し、リスク低減を進める役割です。
・情報管理・コンプライアンス対応
コーポレートや各部門のフロントと連携して、情報管理やコンプライアンス上の課題を解決。必要があればルール化してカンパニー内に周知し、ルール改正時の対応もリードします。
・エラー対応と事前・事後対策
実際のエラー発生時の対応はもちろん、事前にさまざまな視点からリスクを洗い出し、オペレーショナル・リスクの観点で提言・運用します。エラー発生後は再発防止策実施を監督、発生部署のみならずその内容を横断的に展開し、CC全体のリスク低減を図ります。
・コンダクト（行動規範）浸透施策の企画・運営
社員が日常的に守るべき行動指針を、わかりやすく・続けやすくするための施策を設計し、実行してもらう運営を行います。
問題解決を通じて現場とコミュニケーションを図り、また、ルールや仕組みづくりを行いコンテンツ・カンパニーの土台を支え、お客様へのサービスの品質を維持・向上することで野村グループ全体に貢献できる業務となります。
＜必須要件＞
金融機関での実務経験
証券業に対する理解、もしくは理解しようとする意欲
高い行動規範の意識やコンプライアンスの意識
＜あれば尚可＞
金融機関でのコンプライアンス/オペレーショナル・リスク/インターナル・オーディットなどの各種リスク関連業務の経験
証券アナリスト資格
英語でのビジネスコミュニケーション
※証券外務員資格：一種 要（資格がない場合は取得して頂きます）
※内部管理責任者資格：資格がない場合は取得して頂きます。
東京都
750 万円 ~ 1,100 万円
法務のバックグラウンドを有し、英語での執務が可能であることが望ましい。
・以下のいずれかの組織における3年以上の実務経験
①金融機関（※）の法務・コンプライアンス部署
②規制当局
③法律事務所（但し、金融機関を相手とする業務経験がある場合に限る）
（※）銀行または証券会社。信託銀行、運用会社または保険会社の場合でも、運用商品の取扱い経験がある場合は優遇
・読み書きだけでなく、口頭でのビジネスレベルでのやり取りができる程度の英語力
・過半のオフィス勤務（週2日程度のテレワーク可）
【歓迎するスキル】
・証券会社での以下のいずれかの業務経験
①投資銀行業務を含むホールセール部門での業務
②グローバル・マーケッツ業務
③クロスボーダー取引に関する業務
・法学部・法科大学院卒業または弁護士資格保有
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
日系証券
・内部管理に関する規程等の立案と更新
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・証券事務、顧客管理、法令諸規則遵守に関する管理、指導
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築
・営業考査、広告審査、不公正取引の監視、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等
グローバル・ホールセール・IBDコンプラ
法令調査・ドキュメント・各部署連携の対応
・証券会社におけるコンプライアンス業務ならびに証券事務業務の経験
・証券会社のコンプライアンス部門における管理職経験
・内部管理責任者資格保有
＜歓迎＞
・英語力（中級以上）
・宅地建物取引士、貸金業務取扱主任者などの資格保有者
東京都
800 万円 ~ 2,000 万円
非公開
・上記以外の業務について、関連会社監査部の兼務者が行う監査業務をサポート
・システム監査について、海外関連会社が遠隔で実施する監査の内容把握、報告等
・監査計画書、監査調書、監査報告書等の内部監査関連書類の和訳／英訳
・その他、ビジネスモニタリング、リスクアセスメント等、関連会社と連携して監査関連業務にも従事
①内部監査にかかる知識及び経験（5年以上を想定）
②ビジネスレベルの英語コミュニケーション能力
【WANT】
①CIA（公認内部監査人）資格保有
②証券業務（特にエクイティ関連）にかかる実務経験
③システム監査にかかる知見
④監査システム（Audit Board、Archer等）の利用経験
東京都
非公開
PWM日本証券株式会社
1. 法令諸規則の変更への対応、社内規則・取引約款・規定集等の作成や見直し
2. 各種取引モニタリングの実施及び改善指導
3. コンプライアンス研修等の実施
4. 顧客からの苦情への対応、証券事故等への対応
5. 監督当局への法令違反の届出
6. 広告審査
7. マネーローンダリング防止対策に係る態勢の整備
8. 顧客に係る個人情報に関する管理態勢の整備
9. 各種法律相談への対応等
10. その他コンプライアンス業務全般
【事業内容】
当社HP：https://www.pwm.co.jp/
1. 証券会社での勤務経験
2. 内部管理関連部署での業務経験
（コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等での業務経験）
3. リテール営業の経験、支店の総務経験があると尚可
【応募資格】
1. 大学卒以上（必須）
2. 証券一種外務員資格、内部管理責任者資格をお持ちの方（必須）
3. 金融商品取引法、個人情報保護法及び犯罪収益移転防止法等、業務に関連する法令について理解のある方
4. 金融商品知識（投資信託および仕組債等）のある方
【歓迎するスキル】
1. ビジネス実務法務検定1級、法学検定アドバンスト及び公認AMLスペシャリスト等をお持ちの方
2. 向上心や学習意欲の高い方
3. チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
東京都
600 万円 ~ 800 万円
PWM日本証券株式会社
1. 内部監査
2. 業務委託先監査（金融商品仲介業者、システムベンダー等）
3. 内部監査方針、内部監査計画の策定
4. 内部監査に関する規定及び内部監査マニュアル等の作成
5. 監査報告書の作成
6. 監査報告会の実施
7. 改善報告書の徴求、改善状況の進捗確認・フォローアップ
8. 監督官庁等による検査実施時における対応
9. その他監査業務全般
※ご経験やスキルに合わせて、まずはできる業務からスタートし
将来的には監査部のコアメンバーまたは部門長候補として、部門を牽引していただくことを期待しています。
【事業内容】
当社HP：https://www.pwm.co.jp/
1. 金融商品取引法、日証協規則等に関する理解
2. 基本的なPCスキル
【歓迎するスキル・経験】
1. リテール証券における内部管理業務の経験
2. 内部監査、システム監査の経験
【歓迎する資格】
1. 証券外務員一種、二種、内部管理責任者
2. CIA、CISA等内部監査関連資格
【求める人材像】
1. 細かい作業に抵抗がない方
2. 被監査部門との折衝において、相手方の納得感を得られる交渉ができる方
【ポイント】
内部監査組織ですが、IFA事業者様への往査も含め、実務経験を積んでいただけます。
東京都
480 万円 ~ 700 万円
大手総合証券
2）コンプライアンスに関する会議体の事務局業務
3）コンプライアンスに関する社内研修の運営業務
4）グループ内子会社のコンプライアンスに関するサポート業務
・金融機関での内部管理業務経験3年以上
・基本的なPCスキル（Word、Excel、PowerPoint）
＜歓迎＞
・弁護士資格（日本・海外問わない）
・企画業務経験
・PCスキル（Python、VBAなど）
・TOEIC800点以上
東京都
700 万円 ~ 1,700 万円
SMBC日興証券株式会社
グローバル・ピアとそん色ないコンプライアンス態勢を構築するにあたり、ターゲット・オペレーティング・モデルの精緻化、実装のための実務的な企画・立案を遂行する業務
②規制変更対応・調査業務
国内・海外の規制変更の内容を調査し、関係部署と連携して対応を行う業務。特に海外の規制動向に関する情報収集、社内への周知、対応に向けた調整業務
③グローバルコンプライアンス態勢構築の企画・立案
グローバルでの証券ビジネスを拡大していくにあたり、海外エンティティを管理する態勢の構築、海外管理の高度化の企画立案、管理を遂行する業務
④コンプライアンスに係るシステム開発の企画・立案
コンプライアンス態勢を高度化していくにあたり、コンプライアンスに係るシステム開発の構築、実装に向けた具体的な企画・立案業務
コンプライアンスに係る実務経験または業務知見。特に、大手証券や外資系証券でのコンプライアンスリスク管理の知見があれば企画経験がなくても可。
当社の経営理念に賛同し、高いインテグリティを持っていることは必須条件。また、コンプライアンス部門内でのチームワーク、他部署との連携において十分に活躍できるコンピテンシーを備えていること
②ビジネス英語レベルがあれば好ましい。
③ビジネス英語レベル
④システム分野に対する知見
東京都
344 万円 ~ 1,500 万円
SMBC日興証券株式会社
①株式自己勘定取引に関連する法令、取引所規則、協会規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。
②内外機関投資家との株式執行業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。
③株式のリサーチセールス業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。
東京都
344 万円 ~ 1,500 万円
証券市場のゲートキーパーとして当社経由のインターネット取引並び金融商品仲介業者経由の取引、自己売買等において、株価操作やインサイダーといった不公正取引に繋がるおそれのある取引形態の審査を行う業務です。
具体的には、日々売買審査システムで抽出された審査項目毎の対象口座において、不公正取引の疑いのある取引有無をAI等を活用して判定し、必要と判断した場合は直接口座名義人へヒアリングし、注意喚起等を実施し啓蒙活動を行っています。
また、注意喚起頻度や取引の悪質さ等によっては、取引制限を実施し、取引所や規制当局との連携し、疑わしい取引の届出を行っていただきます。
【キャリアパス】
＊入社後6ヶ月を目安に社員雇用
＊2～3年を目安に昇格を目指す
＊5年を目安に管理職並びにチームリーダーを目指す
【部署の人員構成・雰囲気】
部長以下18名体制で男女比は50：50であり、年齢・性別に係わらず常にコミュニケーションが取れている部署です。
・証券外務員（1種・2種）資格保持者
・基本的なPC操作（EXCEL・WORD等を利用した資料作成含む）
・顧客へのヒアリングスキル
歓迎条件
・証券外務員（1種・2種）資格保持者で審査業務経験3年以上
審査業務経験がなくても以下の何れかの経験があれば歓迎します
・証券リテール営業経験者
・証券ホールセール業務経験者
・証券業務経験者（コールセンター業務含む）
・銀行等でのコンプライアンス業務経験者
東京都
360 万円 ~ 1,000 万円
大手総合証券
〇主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）
・監査法人や内部監査部門での監査実務経験
【歓迎スキル】
・CIA資格（公認内部監査人）、またはCISA資格（公認情報システム監査人）保有
・英語力
東京都
700 万円 ~ 1,700 万円
■職務内容：
・監査対象部署／業務に関するリスク評価と、その結果に基づく監査テーマの選定
・個別監査（監査計画・プログラムの策定、実施、結果報告、指摘事項のフォローアップ）
・年間監査計画の策定から個別監査の計画、結果報告まで一連の内部監査業務を担当
※少人数組織のため、役職にかかわらず実務も担当いただきます。
※実際に従事いただく監査は、経験やスキルを踏まえて担当いただきます。
■当社の特徴
当社はバックシステムからフロントシステムまで内製化することにより、
お客様に「早く」「分かりやすい」サービスの提供と経営効率を実現しています。
お客様の証券口座開設～資産形成活動～生活の変化に係るあらゆる金融商品や手続等のサービスについて、新しい技術や仕組みを取り入れ、お客様に新たな体験をしていただけるよう努めています。
■社風・働き方
大手銀行グループに所属しながらも、年齢／新卒中途／国籍問わず多様性のある社員が多く、非常にフラットな環境です。
ドレスコードもなく、比較的ベンチャー感のある社風です。意思決定スピードが速く、裁量権をもって業務が可能です。
在宅勤務を活用して働く方も多く、働きやすい環境です。
変更の範囲：会社の定める業務
◆下記のいずれかの業務経験を必須とします。
・金融機関（証券会社、銀行等）での内部監査経験
・監査法人またはコンサルティング会社での金融機関向け監査・アドバイザリー業務経験
・金融機関（証券会社、銀行等）でのコンプライアンス、リスク管理または情報セキュリティ管理業務経験
【歓迎要件】
◆以下のいずれかの資格をお持ちの方を歓迎します。
・公認内部監査人（CIA）、公認情報システム監査人（CISA）等の内部監査関連専門資格
・公認AMLスペシャリスト（CAMS）等のコンプライアンス関連専門資格
・CISSP、情報処理安全確保支援士等の情報セキュリティ関連専門資格
【求める人物像】
・企画力、論理的思考力、文書作成力、コミュニケーション力、情報収集力に強みのある方
・同僚や関係者と連携しながら誠実に業務に取り組める方
・従来のやり方にとらわれず新しい取組みに挑戦できる方
東京都
800 万円 ~ 1,200 万円
非公開
当社のリテールビジネスを支えるコンプライアンスおよびリスク管理業務全般を担っていただきます。
営業支援からインシデント対応、各種施策の企画・運営まで幅広く関与し、専門性を活かして安定的かつ適切な業務運営を推進していただくポジションです。
≪具体的には≫
〇リテールコンプライアンスに関する業務
・営業部署からの相談対応
・事案（インシデント）への対応
・証券事故処理（損失補填、当局対応 等）
〇コンプライアンス企画に関する業務
・コンプライアンス関連会議・研修資料の作成AML/CFT対策・所管する規程・手続の管理
〇その他
・内外検査対応
※適性・経験に応じて、以下のリスク管理業務にも携わっていただく可能性があります。
・信用リスク管理（与信管理、顧客の追証・立替金の管理 等）
・危機管理（BCP体制の整備 等）
■当社の特徴
当社はバックシステムからフロントシステムまで内製化することにより、
お客様に「早く」「分かりやすい」サービスの提供と経営効率を実現しています。
お客様の証券口座開設～資産形成活動～生活の変化に係るあらゆる金融商品や手続等のサービスについて、新しい技術や仕組みを取り入れ、お客様に新たな体験をしていただけるよう努めています。
■社風・働き方
大手フィナンシャルグループに所属しながらも、年齢／新卒中途／国籍問わず多様性のある社員が多く、非常にフラットな環境です。
ドレスコードもなく、比較的ベンチャー感のある社風です。意思決定スピードが速く、裁量権をもって業務が可能です。
在宅勤務を活用して働く方も多く、働きやすい環境です。
変更の範囲：会社の定める業務
◆下記のいずれかも満たす方
・株式取引（信用取引）および金融先物取引に関する基礎知識をお持ちの方
・証券外務員一種資格をお持ちの方
【歓迎要件】
◆以下のいずれかの資格をお持ちの方
・AML、リーガル、コンプライアンスいずれかの実務経験
（金融機関での経験が望ましいものの、他業界での経験も歓迎します）
・会員内部管理責任者資格
・CAMS（公認AMLスペシャリスト）
・TOEIC 600点以上
【求める人物像】
・企画力、論理的思考力、文書作成力、コミュニケーション力、情報収集力をお持ちの方
・関係者と連携しながら誠実に業務に取り組める方
・従来の手法にとらわれず、新たな取り組みに挑戦できる方
東京都
700 万円 ~ 1,000 万円
大和証券株式会社
内部監査業務
〇銀行本部機能の監査
〇銀行のシステム監査
〇銀行代理業者（大和証券）の営業所を対象とする業務監査
〇内部監査に関する企画
＜ポジションの魅力＞
●これまでのご経験や専門知識を内部監査業務においてフルに活用していただくことで、幅広く活躍して頂ける機会があります。
●中長期的には、役職者として部全体を牽引していただくことも期待しています。
●当社にはキャリア採用の社員が多数在籍し経歴も様々です。チームワークを重視しており、風通しもよくキャリア採用社員も早期になじみやすい雰囲気にあります。
●銀行実務全般の業務経験のある方
●金融機関において、内部監査業務、システム監査業務の経験のある方
【歓迎】
・銀行において融資管理業務の経験のある方
・公認内部監査人、公認情報システム監査人、高度情報処理技術者等、内部監査やシステムに関連する資格をお持ちの方
東京都
700 万円 ~ 1,200 万円
■ホールセール業務企画
■コンプライアンスに係る企画、統括
■コンプライアンスに係るモニタリング全般
■法令・諸規則・倫理関連の遵守態勢の構築
証券会社におけるコンプライアンス経験
ホールセール部門のご経験
【歓迎】
英語力（海外への事業拡張も検討しているため）
東京都
800 万円 ~ 1,100 万円
大手総合証券
業務内容
■監査計画の立案、監査の実施
・リスクアセスメントの実施、年度計画策定
・監査毎の監査範囲の選定及び監査の実施
■監査結果の報告
・経営及び監査等委員会への報告や提言
■フォロー監査の実施
・改善策の実施状況、改善状況の確認及び経営、監査等委員会への報告
※上記内容は、業務監査、システム監査を対象としています。
■CIA（公認内部監査人）資格、または、CISA（公認情報システム監査人）資格
■5年以上の監査経験
■基本的なOAスキル（エクセル、ワード等）
東京都
550 万円 ~ 1,000 万円
大和証券株式会社
法務業務
〇各種契約書・約款類の作成・チェック・管理
〇新商品・サービス等の開始にかかる法的支援
〇広告等のリーガルチェック
〇規程等管理
○ADR・訴訟対応（国内）
○法務／コンプライアンス研修の企画・実施
〇その他金融関連法務
〇総務業務（決裁書審査、印章管理等）
・ネット銀行ではあるものの、銀行代理店ビジネスを主としているため、全国の代理店の店舗を通してお客様のサポートを行うことができることが強みです。
・法務コンプライアンス部は、契約書審査等ではなく、広告の内容確認、新商品・新サービスのリーガル・コンプライアンスチェック、代理店との連携等幅広い業務に取り組みます。
・企業の法務部門における実務経験、または弁護士もしくは司法書士としての実務経験
・適切な事案解析のためのコミュニケーション能力および第三者に対する説明能力・解決案の構成力
・一般的なPCスキル(Word・Excel・PowerPoint)
【歓迎】
・金融機関での業務経験があればなお可
東京都
700 万円 ~ 1,300 万円
インターネット業界最大手ファイナンシャルグループ
投資などの金融サービスは、一人ひとりの夢の実現を後押しして、人生の可能性を広げることができる。だからこそ、一部の人だけがその利益を享受するのではなく、もっと多くの人にとって、身近な存在となってほしい。私たちは、その機会をつくるために、既存の枠組みに囚われない発想力とテクノロジーを活用して、様々な事業に取り組み、挑戦を続けています。
■どんな仕事か
デリバティブ事業部や証券事業部等の事業部門や、マーケティング部や経営企画部等の企画部門、人事部、財務部などの管理部門まで当社グループ内のたくさんの事業／部署の中から、本人の適性・これまでのご経験・スキル等を元に配属先を決定いたします。バックオフィス総合職として、部署ローテーションの中で複数部署にて経験を積んでいただいた後、将来的にはリーダーやマネージャーとして当社の事業推進の役割を担っていただきたいと考えております。まずは、当社のどのフィールドで活躍していきたいかを面接内でお聞かせ下さい。
■事業部門
└デリバティブ事業部
└証券事業部
■企画部門
└経営企画部
└マーケティング部
■管理部門
└財務部
└人事(総務)部
└法務部
└コンプライアンス部
└内部監査室
└システム部
■CS部門
└カスタマーサービス室
・大卒・大学院卒以上
・1年以上の社会人経験がある方（業種・業界は不問）
※業界・職種の経験は問いません。
■歓迎要件
・将来的にリーダーやマネージャーとしてプロジェクトに挑戦、牽引したい方
・社内外の変化を前向きに捉え、次のアクションを起こせるスピード感のある方
東京都
504 万円 ~ 1,200 万円
ネット系証券
・具体的には、商品やサービス企画から、自社サイトにおけるコンテンツの企画（広告導入、分析等）まで、FX取引に関する業務を、関係各部署と調整のうえ進めていただきます。
・多くの登録会員数抱える本体グループのポイント会員からの口座獲得・生涯収益の最大化といったマーケティング課題への取り組み、顧客の取引や金融市場のデータ分析や統計を生かした商品企画の実施、本体グループの海外展開に合わせたFX/CFD事業のグローバル戦略の推進のご協力をいただきます。
【主なご担当職務】
・FX・CFD関連商品・サービスの運営にかかわる法令・諸規則順守
・監督官庁および証券業協会・金融先物協会・暗号資産協会との問合せ対応
・FX・CFD関連商品・サービスの運営にかかわる市場リスク、カウンターパーティーリスク、オペレーションリスクの管理。
【求める人材像】
・ロジカルな思考でスピーディーに業務を遂行できる方
・周囲とコミュニケーションを図り、スムーズに物事を進めることのできる方
・新しいことにチャレンジすることの好きな方
・マネジメント能力のある方
・何事にもベストを尽くし、意欲をもって取り組める方
・マイクロソフト・エクセルを使ったデータ処理
【歓迎する人材像】
・リスク管理部・コンプライアンス部・内部管理部経験者
・または未経験だがキャリアとして伸ばしていきたい方
【組織】
所属はFX事業部となり、９名のメンバーが働いています。
・金融商品取引に関する知識（FX/CFDの知識があれば尚由）
・金融業界、もしくはインターネット業界において、商品企画・開発・管理経験のある方
◆歓迎する資格等
・日本証券業協会 証券外務員一種、内部管理責任者 資格保有者
東京都
434 万円 ~ 1,000 万円
非公開
・粘り強く指導・教育が出来る、かつ外務員と良好なコミュニケーションが取れる方
・証券会社または銀行にて内部管理責任者としての業務経験をお持ちの方
（リーテル向け内部管理業務の経験が望ましい。当社は多数の商品を取り扱っているため、国内外株式・投資信託・仕組債の幅広い商品対応経験者）
※40代以上の方は内部管理業務経験があること
歓迎スキル・経験
・内部管理責任者の資格保有者
・証券に関する実務経験（営業店総務、監査、審査、考査等）を有する方
東京都
600 万円 ~ 1,200 万円
非公開
監査する上で証券業務に精通している人材で、現在の監査部として求める業務知識としては、以下のニーズが高い
・GM（エクイティ・デリバティブ・FICC等）の知見のある人材
・GIB部門、特に、IBバンカーの知見
このほか、公認会計士やCIAの取得者で監査業務経験者であれば、証券業務の知見をもとに判断予定
②監査の知見及び海外拠点（欧州、米州、アジア）の各監査部門との協働体制強化や実査支援のための英語でのコミュニケーション力のある人材
将来的には海外拠点の監査部門への派遣も展望できる人材
証券業務の監査の知見がなくとも、以下のような人材を希望
・海外拠点での勤務実績や海外拠点とのプロジェクト参画経験等がある
・語学力を有し公認会計士等の素養がある（日興東京の監査部内で監査を経験した後、海外に派遣できる素養のある人材）
・粘り強さと交渉力がある
東京都
344 万円 ~ 1,500 万円
ネット系証券
【主な業務内容】
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引売買審査
・顧客取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定
・顧客交付書面関連業務
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンス関連業務 等
■金融機関でのコンプライアンス関連業務のご経験
■AML・金商法など
・証券会社等で有価証券又はFXに関する業務に携わったことがあり、商品の仕組みを理解されて
いるとともに有価証券又はFXに関する業務知識をお持ちの方
東京都
800 万円 ~ 1,100 万円
大手総合証券
■金融商品取引法（J-SOX法）に基づき、内部統制評価テストを実施し、結果を取りまとめ
■被監査拠点および対象連結子会社に対する内部統制の適正化に関する指導や支援
■事業会社でのJ-SOX対応の実務経験、または、監査法人での内部統制監査・内部統制構築サポートにかかわる業務経験（3年以上）
【歓迎条件（WANT）】
■CPA、CIA等、会計、監査に関連する資格
■上場企業における経理等の管理業務経験
■データ分析等、テクノロジーを利活用するスキル
■プロジェクトマネジメント経験
東京都
800 万円 ~ 1,000 万円
材等及び情報伝達⾏為に関するガイドライン」を遵守しているかモニタリング、指導。
具体的には、アナリストがレポートに基づいて情報発信するミーティングや電話などのモニター
を⾏い、ガイドライン下必要に応じて指摘、是正を⾏う。アナリストレポート以外のプレゼン資
料などのコンプライアンスチェックもある。
・アナリストレポート以外にも外部に出す調査・情報資料のチェックを⾏い、社内情報か開⽰可
能情報かの判断を含めたモニタリングを⾏う。
●下記いずれかの経験を必須とする
・証券会社のコンプライアンスにかかる業務経験（３年以上）。コンプライアンス部⾨、業務指導
統括部⾨、内部管理責任者業務など。
Or・スーパーバイザリー・アナリスト（アナリストのレポート審査）経験者
Or・アナリスト経験者
●アナリストに対し指摘、指導できるレベルで、コミュニケーション能⼒のある⼈（証券業界で
は⾼度専⾨職であるアナリストに対しダメなことはダメと⾔えること）
（尚可要件）
・証券アナリスト資格があれば尚可
東京都
517 万円 ~ 990 万円
ネット系証券
(1)自社サービスおよび運用状況のモニタリング(レート配信状況､顧客および金融機関との取引
状況､自社収益状況等)
(2)システムパラメータ設定、金融機関との取引等オペレーション
(3)データ収集、調査分析、レポーティング
※スキルや習熟度によっては以下のような業務もお任せする可能性があります。
・収益性の向上や堅牢な組織体制の構築を目的とした業務改善
・プライシングや運用手法の開発および最適化
・上流工程のシステム改善や新機能追加の提案
【特徴・魅力】
・DMMグループで経営基盤が安定しています｡
・世界トップクラス（2022年取引高）のFX取引高を有するため、大規模な運用を経験できます。
・若手であっても実力次第で責任ある役職へ登用する等、成果重視の環境です。
・残業は平均10時間/月以内かつ有給休暇も取りやすい環境のため､ワークライフバランスを重視できます｡
・未経験者も積極的に採用しており、様々なバックグラウンドを持つ方が活躍しています。
・社会人経験が1年以上ある方
東京都
384 万円 ~ 800 万円
証券会社
■売買審査
■株式取引の適正性確認
■社内監査対応
■金融庁報告
■金融業界でのコンプライアンス業務経験者
■売買審査経験者、株式部経験者 【尚可】エクイティのコンプラ経験者尚
東京都
700 万円 ~ 800 万円
証券会社
【具体例】 ■社内ルールや法令遵守体制の整備・改善 ■営業員への周知 ■取引状況のモニタリング ■内部管理体制の構築・運用
■内管責業務経験者もしくはその業務を理解している方
■一定のPCスキルのある方
東京都
600 万円 ~ 800 万円
国内大手証券会社
社内ルールや法令規則の周知と遵守を部内で促す業務です。
具体的には
情報資産等について点検項目や頻度等を定めた点検計画の策定と実施。
平時・有事の危機管理、緊急時対応、復旧対策の策定。
情報管理、労務管理、危機管理等に関する管理体制の策定と運用。
管理状況の把握、報告や関連部署やその他IT部署との連絡調整。
社員の個人的な金融投資に関わる管理監督。
執務室のレイアウト策定やデスク数などの管理運営。
金融業界での事務経験３年以上
Excelを利用したデータ処理能力
協調性、自律性、柔軟性、交渉・調整能力
ビジネス英語
東京都
600 万円 ~ 非公開
非公開
・2年以上の実務経験
・高い水準の職業倫理、コンプライアンス意識
Preferred：
・リーガル・コンプライアンス関連業務経験
・法律事務所での勤務経験
・金融機関での勤務経験
・ビジネスレベルの英語力
東京都
600 万円 ~ 非公開
マネックス証券株式会社
入社後はまずモニタリング業務に専念していただき、徐々にコンプライアンス領域へも業務範囲を広げていきます。将来的には制度改正対応や新サービス開発などのプロジェクトに参画いただくことで、金融規制やサービス開発に関する専門性を高めていただけます。
＜主な業務内容＞
・取引モニタリング業務：不公正取引（相場操縦・インサイダー取引等）の疑いのある売買の調査・報告・記録、当局・取引所からの照会対応、顧客対応部門への説明 など
・コンプライアンス業務：制度改正対応、社内規程の整備、新サービス開発時のリスク検討や当局対応 など
＜キャリアパス＞
取引モニタリング業務にとどまらず、コンプライアンス領域へ業務の幅を広げることで、専門性を深めつつキャリアの可能性を広げられます。
将来的には、チームリーダーをはじめとして、以下のような方向でご活躍いただくことを想定しています。
リーダー／マネジメント志向：売買審査チームのリーダーとして、メンバー育成や組織運営に関与
専門家志向：コンプライアンス全般の知見を磨き、社内外で頼られるプロフェッショナルへ成長
企画・改革志向：生成AIをはじめとしたITツールを活用し、業務効率化や新しい仕組みづくりを推進
実務でExcelを使用した経験がある方（VLOOKUPまで使えるレベルを想定しています）
①金融機関での以下のいずれかの業務経験
取引データのチェック
数字やデータを使った分析
オペレーション改善業務
②継続して株式取引の経験をお持ちの方
【歓迎】
・証券会社等での取引モニタリング（売買審査）業務または日本株に関連する業務に携わっていた経験をお持ちの方
・日本証券業協会の定める「内部管理責任者」資格の保有（お持ちでない方は入社後に取得いただきます）
東京都
566 万円 ~ 1,210 万円
①英語にて海外拠点等とコミュニケーションを日常的に行える方
②金融機関でコンプライアンス部門又は投資銀行部門でのフロントあるいはその管理部署にて職務経験のある方（コントロールルーム分野であれば尚可）
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
非公開
・証券会社での内部管理業務10年以上
・証券会社での内部管理責任者業務5年以上
・証券外務員資格、内部管理責任者資格の資格保有者
・上記業務のマネジメント経験がある方
東京都
700 万円 ~ 1,200 万円
Email、チャット、電話等のコミュニケーション（日本語、英語）に対する査閲業務を行う人材
・テスティング担当者
リスクベースで案件を選定しその案件の深堀踏査を行う人材
・IBD、Brokerage(Equity or FICC)業務に関するフロントオフィスでの実務経験が10年以上
・ビジネスレベルの英語対応（サーベイランス担当者）
【Nice to have】
・PCスキル（Word、Excel、Power Point）
・管理職または内部管理責任者としてのコンプライアンス・リスク管理体制の整備・維持に関する経験
・金融商品取引法や日本証券業協会規則等の各種法令諸規則関する知見
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
・上記部門におけるコンプライアンス態勢の整備、支援
・証券会社（マーケット部門）等のセルサイドでの機関投資家向けエクイティ・債券・デリバティブセールス又はトレーディング経験
・機関投資家等のバイサイドでのエクイティ・債券・デリバティブ運用経験
【Want】以下に関するスキルまたは知見があれば尚可
・語学力（英語）
・PCスキル（Word、Excel、Power Point）
・管理職または内部管理責任者としてのコンプライアンス・リスク管理体制の整備・維持に関する経験
・金融商品取引法や日本証券業協会規則等の各種法令諸規則関する知見
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
・上記部門におけるコンプライアンス態勢の整備、支援
・国内大手証券会社または外資系証券会社でのキャピタルマーケット（株式・債券）業務、M&Aアドバイザリー業務経験
【Want】以下に関するスキルまたは知見があれば尚可
・語学力（英語）
・PCスキル（Word、Excel、Power Point）
・管理職または内部管理責任者としてのコンプライアンス・リスク管理体制の整備・維持に関する経験
・金融商品取引法や日本証券業協会規則等の各種法令諸規則関する知見
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
法務のバックグラウンドを有し、英語での執務が可能であることが望ましい。
・以下のいずれかの組織における3年以上の実務経験
①金融機関（※）の法務・コンプライアンス部署
②規制当局
③法律事務所（但し、金融機関を相手とする業務経験がある場合に限る）
（※）銀行または証券会社。信託銀行、運用会社または保険会社の場合でも、運用商品の取扱い経験がある場合は優遇
・読み書きだけでなく、口頭でのビジネスレベルでのやり取りができる程度の英語力
・過半のオフィス勤務（週2日程度のテレワーク可）
【歓迎するスキル】
・証券会社での以下のいずれかの業務経験
①投資銀行業務を含むホールセール部門での業務
②グローバル・マーケッツ業務
③クロスボーダー取引に関する業務
・法学部・法科大学院卒業または弁護士資格保有
東京都
600 万円 ~ 1,500 万円
準大手証券会社
・監査報告書の作成
・その他監査業務全般
・証券会社での内部監査業務を経験されている方
【歓迎】
・CIA（公認内部監査人）をお持ちの方は歓迎します
東京都
600 万円 ~ 900 万円
準大手証券会社
◇税務申告(法人税・地方税・消費税等)
◇内部統制
◇その他(会計サブシステムの導入、消費税インボイス対応等)
【部／グループの在籍人数】
12名（男性6名、女性6名）
・日商簿記2級レベル（連結財務諸表作成）
【歓迎要件】
・証券会社の経理業務_経験者
・法人税申告書等の税務書類作成業務_経験者
東京都
550 万円 ~ 850 万円
国内大手証券会社
ITに関するリスク管理を担うチームの一員として、ウェルス・マネジメント部門のIT統制や、業務継続に係る訓練の計画・実施を担っていただきます。
第２線部署の定めたポリシーに沿った運用が第１線部署でされているかのフォロー、サポートを行います。場合によっては運用の為の枠組みを企画していただきます。
また、IT統制・リスク管理に関する指標の集計やレポート作成を実施します。指標については実効性をもったサポートを行うためにウェルス・マネジメント部門のビジネスの理解や、システム開発への理解も求められます。
・ITガバナンス、IT全般統制、ITセキュリティ、監査の経験。または、関連する業務をサポートした経験
・金融機関またはSI会社等でのシステム企画・開発・運用の経験
・社内外の様々な関係者との調整・交渉ができるコミュニケーション力
・日本語によるPowerPoint/Word文書作成能力
・ビジネスレベルの日本語および会話レベルの英語。
・タスクを完了させるための積極的で強い当事者意識。
東京都
600 万円 ~ 非公開
レジリエンス室では、グループの再建・破綻処理計画（Recovery & Resolution Planning）の策定や事業継続のガバナンス体制の構築、ベンダー・リスク管理等を通した危機管理の強化およびレジリエンスの確保に向けた取り組みを主導しています。各経営陣やビジネス部門やコーポレート、海外地域を含む主要グループ会社等、幅広い関係者と協力して、計画の策定やガバナンスの構築に取り組む役割を担っています。また、事業継続マネジメント（BCM）やリスク管理など既存の枠組みを横断的に見渡し、利用者目線で早期復旧・影響範囲の軽減を確保する枠組みとしてオペレーショナル・レジリエンスの態勢整備も担当しています。
担当業務、責務：
応募者の適性に応じて、以下いずれかの業務を担当頂きます。
リカバリー&レゾリューション： 金融機関の破綻は、連鎖的な決済不能や信用悪化等により金融システム全体の機能不全を引き起こし、各国の実体経済にまで深刻な影響を与えることが懸念されています。そのような事態に対応するため、近年の国際的な金融規制の枠組みは、金融機関に対して、有事の際に秩序ある破綻処理を可能とする態勢の構築を求めています。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社を跨ぎ、野村グループのグローバルな再建・破綻処理計画の策定に取り組んで頂きます。
事業継続： 有事の際にも重要な業務プロセスを維持するため、企業の運営において、事業継続（業務継続）マネジメントは不可欠な要素です。BCMの整備により、危機的状況においても、重要な業務プロセスを継続または迅速に復旧させ、顧客と当社の資産を保護するとともに、財務、規制、レピュテーション、および戦略上のインパクトを最小限に抑えることが可能となります。本ポジションでは、各地域のBCMチームや規制当局とも連携しつつ、事業継続の高度化を推進して頂きます。
ベンダー・リスク管理： 近年はサードパーティ・リスク管理とも呼ばれますが、外部委託先などに関してリスク管理の枠組みを見直し、強化していく業務です。業務経験に応じて待遇を別途考えます。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社とコミュニケーションを取りながら、幅広い観点から野村グループ全体のベンダー・リスク管理の態勢強化を進めて頂きます。
母国語水準の日本語力
ビジネスレベルの英語力
企画業務、国際金融規制対応、プロジェクト・マネジメントの実務経験がある方、又は興味のある方
チャレンジ精神・行動力があり、誠実に仕事に取り組める方
ロジカルシンキング能力やコミュニケーション能力があり、社内外関係者と円滑に意思疎通を行える方
あれば尚可
部署・地域横断のグローバルなプロジェクトを推進した経験
金融業界、コンサルティング業界の知識・経験
マーケット・ビジネスの管理業務、法律、財務、金融機関での危機管理・リスク管理等の業務経験
証券外務員資格
東京都
600 万円 ~ 1,700 万円
大手日系証券
・監査報告書の作成
・その他監査業務全般
※何れか必須
・証券会社で本社部署での勤務経験
・証券会社で営業店(支店)管理部署での経験がある方
【歓迎条件】
・CIA（公認内部監査人）をお持ちの方や証券会社での内部監査経験をお持ちの方
東京都
600 万円 ~ 900 万円
非公開
職務内容 ◇所属部署
内部監査グループ 業務監査部
◇職務内容
当社業務に係る内部監査業務を担当
・業務監査・・・当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証
◇働く環境について：
・在宅勤務可能
・所属部署は、フレックスタイム勤務制度（コアタイム10時～15時）を導入しています。
----------------------------------------------------
②システム監査業務
職務内容 ◇所属部署
内部監査グループ 業務監査部
◇職務内容
当社業務に係る内部監査業務を担当
・システム監査・・・当社システムに係る統制の有効性検証
◇働く環境について：
・在宅勤務可能
・所属部署は、フレックスタイム勤務制度（コアタイム10時～15時）を導入しています。
----------------------------------------------------
③SOX運用テスティング業務（ITアプリケーション統制）
職務内容
◇所属部署
内部監査グループ 業務監査部
◇職務内容
SOX運用テスティング・・・ITアプリケーションによる内部統制のテスト
◇働く環境について：
・在宅勤務可能
・所属部署は、フレックスタイム勤務制度（コアタイム10時～15時）を導入しています。
------------------------------------------------
④内部監査企画業務
職務内容
◇所属部署
内部監査グループ 業務監査部
◇職務内容
内部監査業務の推進に係る企画・立案を担当
・監査計画・手続・規定等の策定・運営、内部監査業務の高度化に向けた施策立案・推進、監査人の専門性向上に向けた育成・研修の企画・推進、等
◇働く環境について：
・在宅勤務可能
・所属部署は、フレックスタイム勤務制度（コアタイム10時～15時）を導入しています。
ポテンシャルも歓迎。
監査法人でのご経験
金融機関や関連企業での監査の経験
IT経験
など
東京都
600 万円 ~ 1,600 万円
大手総合証券
海外コンプライアンス
コントロールルーム（インサイダー情報等の登録・消滅、情報保有者の管理、リサーチレポートチェック）／トレードサベーランス（トレードモニタリング、指導等）
コンプライアンス・オフィサー
AML/CFTにかかる取引モニタリング
コンプライアンス業務, Vice President
法務（プロダクツ分野を中心とした証券法務全般）、As/VP/Director
法務（市場・デリバティブ分野を中心とした証券法務全般）、As/VP/Director
事故・法令違反等調査業務、VP/Director
など
ご経験や希望により、コンプラ領域で柔軟に配属を検討致します。
将来的に支店で総務課長をご担当頂ける方も歓迎です。
弁護士資格があり、金融未経験者も歓迎です。
■以下のいずれかの方：
1.コンプライアンス経験者
2・ホールセールス、リテール部門でのセールス経験者
3.証券会社でのご経験があり、コンプライアンス業務に興味がある方
4弁護士資格保有者で、コンプライアンスを証券でやってみたい方
5英語が出来て、コンプライアンスにご興味がある方
東京都
800 万円 ~ 1,500 万円
非公開
・監査役、監査法人との三様監査
・コンプライアンス、リスク管理部門等との連携業務
・日常的なオフサイトモニタリング活動を通じてのリスク評価の実施
・内部監査の高度化における改善活動の推進
■被監査部門担当者及び部内メンバーと良好なコミュニケーションを構築できる方
■以下のいずれかの業務経験のある方
・企業における内部監査経験
・J-SOX評価実務経験
・監査法人等で金融機関向けアドバイザリー業務経験のある方
【歓迎】
・内部監査関連資格（CIA・CISA・CFE・US-CPA等）保有の方
・コンプライアンス、リスク管理等の業務経験のある方
・業務改善プロジェクト、ERP導入プロジェクト経験のある方
東京都
800 万円 ~ 1,400 万円
-
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