内部統制・監査／投資顧問の求人・転職情報
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国内最高峰のアセットマネジメント会社
・海外拠点、海外グループ会社との連携
・コンプライアンス体制の整備及び高度化に向けた施策の企画推進
・各種報告資料の作成、金融規制、利益相反管理
・AML/CFT関連規制等の規制対応
・内部管理態勢の整備・改善に関する助言等
・アセットマネジメント会社、銀行、証券会社、運用会社、信託銀行等におけるコンプライアンス、内部管理、リスク管理、法務、監査等の実務経験
・金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、関連当局ガイドライン等、金融規制に関する基本的な知識
・関係部署と円滑に連携し、課題の把握、改善提案、是正対応のフォローアップを推進できるコミュニケーション力
・報告書、モニタリング結果、社内資料等を正確かつ論理的に作成できる文書作成能力
・高い倫理観と責任感を持ち、独立した視点で業務を遂行できること
（望ましい要件）
ビジネス英語レベルの英語力
東京都
600 万円 ~ 1,700 万円
国内最高峰のアセットマネジメント会社
・金商法、投信法を中心とした法律相談に対する助言・ビジネスサポート
・契約書類の作成、審査、訴訟関連業務、知的財産権その他の各種法的検討課題に対する助言など
・3年以上の法律事務所、企業の法務部署又は中央省庁での実務経験
・ビジネスレベルの英語力
・チームワークを大切にし、常に意欲的に業務に取り組むことができる姿勢
・複数の案件について、優先順位をつけてスケジュールを管理し、進めることができる事務処理能力"
（望ましい要件）
・弁護士資格
・海外留学又は勤務経験
東京都
600 万円 ~ 1,700 万円
国内最高峰金融グループの運用コンサルティング会社
担当業務、責務：
1. コンプライアンス関連業務
・新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・コンプライアンス委員会の運営事務局
・社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
・法人関係情報等の管理
・社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
・コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証
2.内部監査関連業務
・部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
・部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
・グループ内部監査部門との連携・監査対応
3. 規程・契約管理業務
・社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
・投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
・契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認
4. 運用管理・モニタリング業務
・投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
・ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
・投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
・顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認
5. 当局・協会等への届出・報告業務
・金融商品取引法に基づく登録・変更届出
・資産運用業協会等への各種報告・届出
・当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応
6. 事故・苦情・情報管理関連業務
・業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
・経緯書や再発防止策の確認
・オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
・その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務
※担当業務は、経験・適性に応じて決定します。
・四年制大学卒業以上
・資産運用会社、投資顧問会社におけるコンプライアンス業務の実務経験
・金融商品取引法、個人情報保護、契約管理等、コンプライアンス関連業務に関する基本的な知識
・Excel、Word、PowerPoint等の基本的なPCスキル
・社内外の関係者と円滑に連携できるコミュニケーション能力
・正確かつ責任感を持って文書・数値・機密情報を取り扱える方
＜歓迎要件＞
・内部監査、内部検査、リスクアセスメントまたは業務改善の経験
・法律・コンプライアンス関連資格
・AML/CFT関連資格
・ビジネス実務法務検定
・弁護士、司法書士等
・英語力
・生成AI、文書チェックツール、電子契約サービス等の活用経験
・業務効率化・業務改善や新たなツール導入の経験
＜求める人物像＞
当社では、**「挑戦」「協働」「誠実」**を、わたしたち一人ひとりが大切にする価値観として掲げています。これらの価値観に共感し、コンプライアンス業務において実践できる方を求めています。
挑戦 変化を尊重し、成長への情熱と勇気を持って挑戦を続けられる方
・法令・規制や事業環境の変化を前向きに捉え、継続的に知識をアップデートできる方
・既存の業務フローや前例にとらわれず、業務効率化・高度化に主体的に取り組める方
・課題を発見し、関係者を巻き込みながら改善策を実行できる方
協働 新たな価値を生み出すために、多様性を尊重し、組織や立場を超えて協働できる方
・事業部門、経営企画部、内部監査部門、グループ関連部署等と連携して業務を遂行できる方
・当局、協会、弁護士等の社外関係者と円滑にコミュニケーションを取れる方
・組織や立場を越えて協力し、会社全体の適正な業務運営に貢献できる方
誠実 高い倫理観のもと、正しい行動をとる誠実さと信念を持てる方
・正確性と責任感を持って、法定書面、届出、報告書等を取り扱える方
・顧客情報、社員情報、法人関係情報等の機密情報を厳格に管理できる方
・会社および顧客の信頼を守ることに強い使命感を持てる方
東京都
700 万円 ~ 1,700 万円
非公開
当社の法務・コンプライアンスおよびリスク管理など管理業務に従事します。
※従事すべき業務の変更の範囲：当社業務全般
■具体的な業務内容
・各種業法・規制の調査および内外対応
・当局対応
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・広告審査
・契約審査
・社内規程・マニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口
・その他上記に関連する業務
【配属部署】コーポレート管理部
１．必須（MUST）
・法学部卒、法科大学院修了、または司法試験、行政書士等の法律学習の経験
（実務未経験可）
・未知の領域に対して自ら調べ、論理的に考え抜く知的好奇心
２．歓迎（WANT）
・金融・IT・メーカー等での法務、コンプライアンス経験
・金融商品取引法、投信法への興味関心
【求める人材像】
・事案を分析し問題点について法令諸規則や諸文献を参照し自ら解決方法を見いだせる方
・業務について主体的かつ柔軟に取り組める方
・高いコミュニケーション力をお持ちの方
・正確性、注意力を持ち、責任感をもって業務を遂行できる方
【特記事項】
・金融実務の経験よりもあなたが培ってきた法律の基礎素養（リーガルマインド）と、未知の課題に挑む知的好奇心を高く評価します。
・アセットマネジメント特有の専門知識や実務は、入社後にしっかりフォローしますのでご安心ください。
東京都
500 万円 ~ 750 万円
非公開
・法律相談への対応
・契約書・重要文書の審査
・法令遵守態勢の強化
■配属先
法務・コンプライアンス部
・金融（法律事務所等での金融関係の業務経験を含む）
【推奨業界・経験】
・金融機関での法務またはコンプライアンス業務の経験
・弁護士、証券アナリスト（CMA）、CFA
【使用Office】
Word、Excel
【その他使用システム】
Bloomberg 等の情報端末
東京都
1,008 万円 ~ 1,375 万円
非公開
・法律相談への対応
・契約書・重要文書の審査
・法令遵守態勢の強化
■配属先
法務・コンプライアンス部
・金融（法律事務所等での金融関係の業務経験を含む）
【推奨業界・経験】
・金融機関での法務またはコンプライアンス業務の経験
・弁護士、証券アナリスト（CMA）、CFA
【使用Office】
Word、Excel
【その他使用システム】
Bloomberg 等の情報端末
東京都
980 万円 ~ 1,036 万円
アセットマネジメント会社（オルタナティブ資産専門）
具体的な業務内容は以下の通り：
◆当社が進める国内外のプライベート・エクイティ・ファンド、インフラファンド、不動産ファンド、私募リートなどの各種案件に関するフロント部門サポートや法令対応（金商法、犯収法等）
◆当社におけるコンプライアンス統括業務（金融庁による監督指針・マネロンガイドライン等を踏まえた社内態勢整備、コンプラプログラム・コンプラマニュアル等によるPDCA対応等）
◆当局・協会対応（苦情対応、金商事故対応等 ※金融庁、国交省、資産運用協、二種協等）
◆規程等管理（法令情報の収集、規程及び社内様式改定、社内周知等）
◆研修対応（各種コンプライアンス関連研修の企画、運営等）
◆経営陣への報告（取締役会資料、苦情対応等）
◆その他業務標準化、効率化の為の企画業務等
これまでのご経験を勘案のうえ、上記の業務、特に海外案件に関するフロント部門のサポート業務や法令対応から担当して頂きます。
将来的には法務・コンプラ制度の企画・構築などへのチャレンジを期待します。
≪仕事の魅力≫
■ 専門性の高いメンバーで構成されておりますので、コンプライアンス業務の経験、知識を追及し研鑽いただける環境です。
■ 資格取得補助制度を利用して、外部研修の受講や資格取得なども可能です。積極的にスキルアップ、知識を習得いただける環境です。
◆法務・コンプライアン分野の知見を身に付け、組織に貢献したい意欲がある方
◆高いコンプライアンス意識をもって業務遂行いただける方
◆英語の契約書、文書の読解に抵抗感がない方
◆MS Office（Word / Excel / Power Point）のスキル
≪歓迎要件≫
◆グローバルなオルタナティブ分野での投融資経験
◆資産運用会社、銀行等の金融業界（特に法人向け）での就業経験
◆上記「業務内容」記載の業務経験
≪歓迎される資格≫
◆法務・コンプライアンス関連資格
◆英語中級以上（TOEIC650点相当以上目安）
東京都
700 万円 ~ 1,300 万円
非公開
〇ITプロジェクト監査／モニタリング
〇発注・契約管理（外部委託先）
〇請求・支払対応
〇ガバナンス・プロセス改善
〇システム運用および開発管理
（必須要件）
•ITプロジェクト監査能力：プロジェクト計画や進捗等の報告、関係者ヒアリングから状況を把握・分析し、課題を発見し解決策を提示できること。
•プロジェクトマネジメント経験：ITプロジェクトマネージャーとしての実務経験（プロジェクト運営経験）。
•プロジェクト管理知識：PMP資格保有、またはPMBOKの理解。
•IT監査・品質関連：情報処理系資格（例：システム監査技術者、プロジェクトマネージャー）や同等のスキル。
•発注・会計・契約業務の基礎スキル：発注・支払の実務理解や会計・契約の基本知識を習得・活用できること。
•コミュニケーション力：社内外のステークホルダーと適切に連携し、調整や交渉ができること。
•日本語での読み書き・コミュニケーション能力。
•Excelの基本的な関数（VLOOKUP、SUMIF等）を使ったデータ処理ができること。
•基礎的な英語力（読み書き・会話）。
（望ましい要件）
•テクノロジー関連の契約書レビュー経験（ソフトウェア・ハードウェア等）。
•ソフトウェア／ハードウェア購買やベンダー管理の経験。
•テクノロジー分野の会計知識（IT投資会計の理解）。
•金融機関・コンサルティングファーム等でのITプロジェクト運営またはプロジェクト監査経験。
•システム開発会社や事業会社IT部門での設計・開発・維持管理経験。
•金融市場、金融商品・取引、証券業務、銀行業務に関する知識。
•証券外務員資格、銀行業務検定等の関連資格。
•最新技術動向（RPA、AI、クラウド等）に対する理解。
•英語での業務コミュニケーション能力（読み書き・会話）。
東京都
1,000 万円 ~ 1,700 万円
アセットマネジメント会社（オルタナティブ資産専門）
・契約書作成・審査に関する業務
・⾦融商品取引法および関連する法令諸規則に関する調査・分析・社内への周知徹底に関する業務
・主務官庁等への報告・届出に関する業務
・当局検査、内部監査対応に関する業務
・広告審査に関する業務
・AML/CFT対応、利益相反管理、内部通報対応などコンプライアンス業務
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・法務コンプラ関連社内研修の企画⽴案
・その他、内部管理に関する業務全般
（1）運⽤会社、証券会社または⾦融機関において法務コンプライアンス業務に関して経験(5年以上）を有していること
（2）⾦融商品取引法、犯収法、個⼈情報保護法、会社法等関連法令の⼗分な知識を有していること
（3）業務上の課題を発⾒し、その解決に向けてプロアクティブに活動できること
（4）⼩規模な組織において、⾃分の担当職務だけでなく他者の職務への関⼼・興味を持ち、協⼒を惜しまないチームプレーヤー志向であること
■語学
・⽇本語は正確な⽂章作成・校正能⼒を有していること（契約書、広告書⾯、RFPなどの⽂書を取り扱うため）。
・英語はビジネスレベルの読解・⽂章作成⼒有していること（契約書、海外法令、ファンド関係書類、英⽂メールを取り扱うため）。
■PC
・MS Officeアプリケーションに習熟していること。
・SharePointなどの業務⽤アプリの利⽤に⽀障ないこと。
東京都
1,000 万円 ~ 1,600 万円
■ 全般的な社内コンプライアンス態勢の構築・維持と推進
■ 法令・諸規則等の確認・捕捉と社内規程類などへの反映・整備
■ 監督当局・協会等への報告/届出実施と窓口/連携業務
■ 販売用資料など対外書面の広告審査業務
■ 運用商品に係る法令/諸規則・約款/投資一任契約書・ガイドライン等の遵守状況のモニタリング
■ アセットマネジメント会社又は他の金融機関での勤務経験
■ 投資信託・投資一任をはじめとした金融商品・サービスに関する基本的な知識
＜尚可＞
■ 英語力（読み書き）尚可
■ 関係法令・諸規則（金商法・投信法、資産運用業協会の自主規制ルール等）に関する知識
■ チームワークを重視しながらも、自発的行動力を持ち業務を推進する意欲のある方
■ 幅広いアセットクラス、様々な運用手法・商品スキームに関する知見をお持ちの方
東京都
500 万円 ~ 1,200 万円
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