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証券総務・支店総務&コンプライアンス(ファイナンス/金融業界)の求人情報

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基本情報
職種:
証券・支店総務,コンプライアンス
業界:
金融 - 銀行,金融 - 信金・信組・ゆうちょ,金融 - 信託銀行,金融 - 証券,金融 - 生命保険,金融 - 損害保険,金融 - 再保険,金融 - 保険ブローカー・代理店,金融 - ノンバンク,金融 - クレジットカード・信販,金融 - リース,金融 - 投資顧問,金融 - 投資信託,金融 - 不動産投資,金融 - ベンチャーキャピタル,金融 - プライベートエクィティ,金融 - 商品先物取引(コモディティ),金融 - ブローカー,金融 - 債権回収(サービサー),金融 - 金融情報/格付
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1~10 件 / 全 20 件中

コンプライアンス担当

(求人番号:NJB982711)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 日系証券会社 <業種:金融 - 証券>
勤務地 東京都
年収 700万円 - 1000万円
仕事内容

【証券会社におけるコンプライアンス業務全般】

■委託取引に関わるコンプライアンス業務

■自己売買に関わるコンプライアンス業務

■コンプライアンスに係る企画、統括

■コンプライアンスに係るモニタリング全般

■法令・諸規則・倫理関連の遵守態勢の構築

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コンプライアンス

(求人番号:NJB1057574)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 ネット証券(新興企業)  <業種:金融 - 証券>
特徴

(転職コンサルタントからのメッセージ)
ネット証券(新興企業)にて内部監査業務を牽引頂く方を募集しています。

勤務地 東京都
年収 500万円 - 1000万円
仕事内容

■金融商品取引法並びに会社法上求められている会社の内部監査業務

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コンプライアンス

(求人番号:NJB1065273)

  • 完全週休二日制
会社名 メガバンクグループの中核アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
特徴

(転職コンサルタントからのメッセージ)
大手金融不ループの中核アセットマネジメント会社にて

コンプライアンス担当者を採用致します

勤務地 東京都
年収 700万円 - 1100万円
仕事内容

・投資信託に関する 広告、法廷書面、記事書類等の審査、コンプライアンスチェック

・従業員向け コンプライアンス研修の企画、実施

・売買審査

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証券会社 支店総務

(求人番号:NJB1040595)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 証券会社支店総務 内部管理責任者業務 <業種:金融 - 証券>
勤務地 熊本県 岡山県 兵庫県 大阪府 京都府 三重県 静岡県 岐阜県 神奈川県 東京都 福岡県 愛媛県 山口県 広島県 奈良県 茨城県 宮城県 千葉県 埼玉県 愛知県 和歌山県 石川県 北海道
年収 400万円 - 700万円
仕事内容

■支店総務(経費処理、予算・実績管理、労務管理等)、コンプライアンス業務全般。

※内部管理責任者業務

※スタッフ数は大規模店舗で10~15人、小規模店舗で3~5名です。

※課長を補佐しながら、支店総務に関する実務全般や派遣社員等のスタッフ管理を行なっていただきます。

※将来的には転勤の可能性があります。

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法務・コンプライアンス担当

(求人番号:NJB1055993)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 日系独立系運用会社 <業種:金融 - 投資顧問>
特徴

(転職コンサルタントからのメッセージ)
ヘッジファンドの日本における草分けとして、創業。

明確かつ一貫した運用哲学に基づき、投資家の利益のみを追求した付加価値の高い金融プロダクトの提供を行う。

金融プロダクトに精通し、長年にわたる業務経験を持つトップレベルのプロフェッショナルが結集する、日系独立系運用会社にて、法務・コンプライアンス担当者を募集しております。

勤務地 東京都
年収 1000万円 - 1400万円
仕事内容

法務・コンプライアンス担当として、以下の業務を担当。

・トレーディングのモニタリングおよびコンプライアンスチェック

・法令等の社内周知および徹底

・取引におけるドキュメンテーション、ガイドラインのチェック

・当局への対応

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB997340)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 日系金融機関 <業種:金融 - 銀行>
特徴

(転職コンサルタントからのメッセージ)
金融機関での法務・コンプライアンス業務になります。

勤務地 東京都
年収 650万円 - 1230万円
仕事内容

法務、コンプライアンス業務全般

・国内業務に関する規制対応等の企画、管理、支援

・その他、各種法務・コンプライアンスの企画、管理、支援

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Core Compliance Global Coordinator VP

(求人番号:NJB1065748)

  • 転勤なし
  • 上場
会社名 大手総合証券 <業種:金融 - 証券>
勤務地 東京都
年収 900万円 - 1500万円
仕事内容

Job/Group Overview

NHIグループ・コンプライアンス部は、野村グループのコンプライアンス統括部署であり、国内外のグループ会社のコンプライアンス部署との協議・調整や、コンプライアンス管理に係る各種企画・推進等を行っています。

特に、近年ビジネスがグローバル化し、各国の規制が厳格化・複雑化する中、野村グループの海外拠点のコンプライアンス体制の実効性を維持するため、各拠点のコンプライアンス業務が各国の規制要件や業界のスタンダードを満たすよう、NHIとして各拠点をサポートするニーズが高まっています。

上記を踏まえ、当部では現在、野村グループの海外拠点のコンプライアンス部署の業務改善やシステムの見直しなど、コンプライアンス業務を合理化・高度化するプロジェクトに取り組んでいます。

今回は、本プロジェクトの中で、特に社員投資、交際費、社員の兼職、コンプライアンス研修、ライセンス・資格管理(以下、まとめて「コア・コンプライアンス」という)に係る業務の合理化・高度化を企画・推進するマネージャーを募集するものです。

Responsibilities

海外拠点のコンプライアンス担当者と協議しながら、コア・コンプライアンスに関わる業務の合理化・高度化案を策定し、これを推進。

コア・コンプライアンス業務プロセスの標準化

社員からの社員投資問い合わせ対応の合理化

社員投資システムのメンテナンスコストの抑制

社員投資の状況をモニタリングする業務(ブローカーからの取引報告との照合)の合理化

社員の交際費を適切な使用をモニタリングする業務の合理化

社員の兼職の状況及びコンフリクトの有無を確認するプロセスの合理化

コンプライアンス研修

上記に係るITシステムの選定・導入

など

上記の業務には、コンプライアンス分掌の見直し、組織の見直し、他部署の業務移管等ハイレベルな折衝等も含む。

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業界及び職務未経験者歓迎ポジション(転勤有)

(求人番号:NJB821820)

  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 外資系生命保険 <業種:金融 - 生命保険>
勤務地 沖縄県 宮崎県 大分県 長崎県 佐賀県 香川県 徳島県 山口県 岡山県 和歌山県 奈良県 兵庫県 大阪府 京都府 滋賀県 愛知県 静岡県 長野県 山梨県 石川県 富山県 新潟県 東京都 埼玉県 群馬県 栃木県 茨城県 秋田県 宮城県 岩手県 熊本県 愛媛県 広島県 岐阜県 福井県 鹿児島県 福岡県 三重県 神奈川県 千葉県 福島県 青森県 北海道
年収 700万円 - 1000万円
仕事内容

各支社における経営サポート、コンプライアンス推進、自主監査等を担当していただきます。

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社内弁護士・リーガル担当 

(求人番号:NJB1062851)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 急成長中の米資本 アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資顧問>
特徴

(転職コンサルタントからのメッセージ)
急成長中の米系アセットマネジメント会社にて

社内弁護士・リーガル担当者を採用致します

勤務地 東京都
年収 1200万円 - 1500万円
仕事内容

・外国ファンド(Unit Trust/LPS)設定支援業務、外投組込や運用再委託を想定した国内投信設定、UCITS/LPSの組込を想定した投資一任契約、特例業務届出、助言ビジネス、他社設定LPS持分の私募取扱契約、その他の資産運用、助言業務に関連するリーガルワーク

・業務委託契約、雇用契約、顧問契約、その他プロダクト外の業務関連書類や、総会、役員等に伴う会社法及び金商法上の対応、労働規制法対応、その他の一般企業法務に関するリーガルワーク

・規制動向モニタリングと規制改正法に対応した社内規定改定(金融規制関連だけでなく会社法、労働法を含む)

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB1037889)

  • 完全週休二日制
会社名 日系生命保険会社 <業種:金融 - 生命保険>
勤務地 東京都
年収 500万円 - 900万円
仕事内容

■リーガル・コンプライアンス部員として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立を目指して頂きます。

1. コンプライアンスに関する事項

・社内のコンプライアンス態勢の構築

・不祥事故対応

・コンプライアンス委員会の運営

・リーガル・チェック(募集文書の審査を含む)

・保険募集に関する管理業務の企画・立案等、

2. 利益相反取引の管理に関する事項

3. 法務・訴訟に関する事項(ビジネス開発にかかる法務審査を含む)

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1~10 件 / 全 20 件中

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