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証券総務・支店総務&コンプライアンス(ファイナンス/金融業界)の求人情報

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基本情報
職種:
証券・支店総務,コンプライアンス
業界:
金融 - 銀行,金融 - 信金・信組・ゆうちょ,金融 - 信託銀行,金融 - 証券,金融 - 生命保険,金融 - 損害保険,金融 - 再保険,金融 - 保険ブローカー・代理店,金融 - ノンバンク,金融 - クレジットカード・信販,金融 - リース,金融 - 投資顧問,金融 - 投資信託,金融 - 不動産投資,金融 - ベンチャーキャピタル,金融 - プライベートエクィティ,金融 - 商品先物取引(コモディティ),金融 - ブローカー,金融 - 債権回収(サービサー),金融 - 金融情報/格付
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1~10 件 / 全 26 件中

インベストメントコンプライアンス

(求人番号:NJB1056902)

  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 世界最大級の外資系アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 900万円 - 1200万円
仕事内容

ファンドマネージャーやリサーチアナリスト、HKのトレーディングデスク、オペレーション等と協業し、以下業務を担当する

・株式、債券、デリバティブなどのトレーディングのモニタリングし、ガイドラインに基づいて取引しているかチェックをする

・インベストメントチームへ、日々アップデートされる規制やコンプライアンスに関する情報をアドバイスする

・インベストメントチームへ、インベストメントガイドラインや特定のファンドの為の規制について、トレーニングセッションを実施する

・インベストメントプロセスにおける違反事項の調査、及びその解決方法の分析をする

・担当エリアにおける株式保有制限の増加要求を適時かつ正確に処理をする

・受託者や監査、規制当局などの社内外の関係者からのリクエストや質問に対し、独自に調査、対応をする

・規制同動向を調査し、インベストメントコンプライアンスへの影響を把握する

・その他、ファンドの立上げなどのアドフォックな様々なプロジェクトに参加、対応する

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コンプライアンス/大手金融【グループグローバル業務展開のサポート】

(求人番号:NJB993100)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 メガバンク <業種:金融 - 銀行>
勤務地 東京都
年収 700万円 - 1300万円
仕事内容

コンプライアンス、顧客保護、情報管理に係る企画・推進に従事いただきます。

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コンプライアンス業務

(求人番号:NJB1019499)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 保険系アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 500万円 - 700万円
仕事内容

◆社内の関連部署と連携・調整しながら、同社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝

・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

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グローバルAML

(求人番号:NJB986515)

  • 完全週休二日制
会社名 大手信託銀行 <業種:金融 - 信託銀行>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1300万円
仕事内容

■グローバルAML(マネー・ローンダリング防止)業務の企画立案、運営、調査、各部門との連携

■不正取引の検証、不正防止の要件定義

■各部門からの問い合わせ対応

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法務・コンプライアンス担当

(求人番号:NJB1055993)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 日系独立系運用会社。 ヘッジファンドの日本における草分けとして、創業。 明確かつ一貫した運用哲学に基づき、投資家の利益のみを追求し <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 1000万円 - 1400万円
仕事内容

法務・コンプライアンス担当として、以下の業務を担当。

・トレーディングのモニタリングおよびコンプライアンスチェック

・法令等の社内周知および徹底

・取引におけるドキュメンテーション、ガイドラインのチェック

・当局への対応

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内部管理責任者/支店総務課長

(求人番号:NJB1037949)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 <業種:金融 - 証券>
勤務地 沖縄県 鹿児島県 宮崎県 佐賀県 福岡県 高知県 山口県 広島県 岡山県 島根県 和歌山県 兵庫県 大阪府 京都府 滋賀県 三重県 静岡県 山梨県 福井県 石川県 富山県 新潟県 神奈川県 東京都 千葉県 埼玉県 福島県 山形県 宮城県 青森県 大分県 熊本県 長崎県 鳥取県 奈良県 愛知県 岐阜県 長野県 群馬県 栃木県 茨城県 秋田県 岩手県 徳島県 愛媛県 香川県 北海道
年収 600万円 - 1200万円
仕事内容

■証券総務事務全般

・営業職員の育成・サポート(とくにコンプラ面)

・各種証券取引のチェックなどを行う取引管理

・お客様との取引にまつわる事務処理を中心とした業務運営管理

・経理仕分伝票の起票と端末入力

・証券会社の顧客管理業務

・売買管理(約定・受渡・決済)

・その他付帯する事務作業

・資料整理、社内備品管理等

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グローバルコンプライアンス担当

(求人番号:NJB1055520)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 世界30か国以上700拠点を持つ大手グローバル事業会社 <業種:金融 - リース>
勤務地 東京都
年収 800万円 - 1200万円
仕事内容

■グループのグローバルコンプライアンスポリシーの策定

■グローバルコンプライアンスに関する研修プログラムの策定と実行

■グループの実態に合わせてカスタマイズされたAnti-corruption,KYC及び、AMLに関するプラグラムの開発

■その他グローバルコンプライアンスの強化に向けた各種施策の実行

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証券会社 支店総務

(求人番号:NJB1040595)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 証券会社支店総務 内部管理責任者業務 <業種:金融 - 証券>
勤務地 愛知県 神奈川県 熊本県 福岡県 愛媛県 山口県 広島県 岡山県 和歌山県 奈良県 兵庫県 大阪府 京都府 三重県 静岡県 岐阜県 石川県 東京都 千葉県 埼玉県 茨城県 宮城県 北海道
年収 400万円 - 700万円
仕事内容

■支店総務(経費処理、予算・実績管理、労務管理等)、コンプライアンス業務全般。

※内部管理責任者業務

※スタッフ数は大規模店舗で10~15人、小規模店舗で3~5名です。

※課長を補佐しながら、支店総務に関する実務全般や派遣社員等のスタッフ管理を行なっていただきます。

※将来的には転勤の可能性があります。

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB1037889)

  • 完全週休二日制
会社名 日系生命保険会社 <業種:金融 - 生命保険>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 800万円
仕事内容

■リーガル・コンプライアンス部員として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立を目指して頂きます。

1. コンプライアンスに関する事項

・社内のコンプライアンス態勢の構築

・不祥事故対応

・コンプライアンス委員会の運営

・リーガル・チェック(募集文書の審査を含む)

・保険募集に関する管理業務の企画・立案等、

2. 利益相反取引の管理に関する事項

3. 法務・訴訟に関する事項(ビジネス開発にかかる法務審査を含む)

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB1037461)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 外資系ヘッジファンド <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 1200万円 - 1800万円
仕事内容

法務・コンプライアンス担当として、以下業務を担当

・各種取引のドキュメンテーションチェック

・社内の法務相談対応

・運用に関する日本の法令やルール変更などの情報をポートフォリオマネージャーや海外オフィスマネジメントーに説明、情報共有を図る

・海外オフィスから発信されるレギュレーションや社内ルール変更等を日本オフィス主要メンバーに説明、意思統一を図る

・ファンドマネージャーやトレーディングのモニタリング、コンプライアンスチェック

・当局対応、グループ内マネジメントへの法務、コンプライアンスに関するレポート

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