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証券総務・支店総務&コンプライアンス(ファイナンス/金融業界)の求人情報

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基本情報
職種:
証券・支店総務,コンプライアンス
業界:
金融 - 銀行,金融 - 信金・信組・ゆうちょ,金融 - 信託銀行,金融 - 証券,金融 - 生命保険,金融 - 損害保険,金融 - 再保険,金融 - 保険ブローカー・代理店,金融 - ノンバンク,金融 - クレジットカード・信販,金融 - リース,金融 - 投資顧問,金融 - 投資信託,金融 - 不動産投資,金融 - ベンチャーキャピタル,金融 - プライベートエクィティ,金融 - 商品先物取引(コモディティ),金融 - ブローカー,金融 - 債権回収(サービサー),金融 - 金融情報/格付
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1~10 件 / 全 28 件中

法務コンプライアンス/内部監査

(求人番号:NJB1024321)

  • 転勤なし
会社名 大手ネット系金融会社 <業種:金融 - ブローカー>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1000万円
仕事内容

■法務コンプライアンス

各部門からコンプライアンスに関する相談を受け、当局や関係各所と調整、外部検査の対応等も主体となって行っていただきます。

■内部監査

内部監査に携わる重要ポジションとして、業務を担っていただきます。業務監査、システム監査、J-SOX監査などご経験によってお任せ致します。

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AML/金融犯罪被害防止策マネージャー

(求人番号:NJB1040996)

  • 転勤なし
会社名 大手ネット銀行 <業種:金融 - 銀行>
勤務地 東京都
年収 500万円 - 1000万円
仕事内容

金融情報セキュリティに関連する業務を手掛けていただきます。※経験スキルによってお任せする業務を決定します。

■金融犯罪被害防止策の企画立案・実施遂行

■マネーローンダリング防止にかかる企画立案、運営管理

■反社会的勢力との取引排除

■キャッシュカード、クレジットカード等の盗難・偽造被害にかかる調査ならびに処理

■サイバー犯罪防止にかかる企画立案、運営管理

■個人情報管理に関する統括

■所管業務に関する官庁等対応

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コンプライアンス(売買管理)

(求人番号:NJB1024628)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 大手日系証券会社 <業種:金融 - 証券>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1200万円
仕事内容

■売買管理部にて以下業務を担当して頂きます。

1. 重要情報の扱いに係る業務フローの整理

2. 重要情報の扱いのシステム化への対応人材

3. 重要情報の海外拠点との業務フローや定義等の平仄合わせ

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総合職【金融統括会社】トヨタ自動車株式会社100%子会社

(求人番号:NJB1013541)

  • 完全週休二日制
会社名 社名非公開 <業種:金融 - 金融情報/格付>
勤務地 愛知県 東京都
年収 500万円 - 1000万円
仕事内容

金融事業を営む国内外子会社の統括会社(35カ国にグループを展開、グループ連結の総資産は20兆円超)

【総合職】ご経験に応じポジションをご提案させて頂きます。

現在想定されるポジションは下記2つ

【①の場合は愛知県勤務、②の場合は、当初 東京勤務(数年後 愛知県やアメリカ拠点への異動の可能性がございます)】

①部門:リスクマネジメントG

リスク管理、資金調達、コンプライアンス業務のいずれか

②戦略企画:部門構成(東京勤務4名⇒うち2名4月にアメリカ拠点へ異動。アメリカ拠点9名⇒4月以降11名)

新規ビジネス領域強化。

例:UBERや新しい保険の仕組(運転の振る舞い等より保険料が決まる)等

新規ビジネスの可能性・マーケット調査、ビジネス競業先との契約交渉、役員へのプレゼン・ビジネス化迄の一連の業務をお任せします。

新規ビジネス・提携先の多くはアメリカにあり、同部門メンバーの多くもアメリカ拠点に勤務しております。

東京オフィスは3名の体制となるため、将来的に愛知県本社やアメリカへの異動の可能性がございます。

**同社はジョブローテーションを積極的に行っている為、他部門・拠点への異動可能性がございます**

■キャリアパス例

将来的には資金調達、グローバル監査、海外金融子会社の経営管理、経営企画など、JOBローテーションによって幅広くキャリアを形成していくことができ、将来的には海外子会社駐在の可能性もあります。

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コンプライアンス担当

(求人番号:NJB979025)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 国内最大級の不動産投資顧問会社 <業種:金融 - 不動産投資>
勤務地 東京都
年収 800万円 - 1200万円
仕事内容

不動産投資顧問会社におけるコンプライアンス業務全般

・会社業務にかかるライセンス等の許認可・登録等の取得・維持管理

・許認可・登録等にかかる監督官庁・規制当局(主に金融庁)への届出・相談その他の対応業務

・社内規程・マニュアル等の制定・改定等の整備、法定帳簿の作成等

・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応・指導、社内決裁の審査

・REITの決算、増資・借入等の資金調達等その他関係会社業務にかかるコンプライアンス対応、法務サポート

・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施

・行政、弁護士との折衝・連絡

・上記各号に付随し、または関連するコンプライアンス業務

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グローバルAML

(求人番号:NJB986515)

  • 完全週休二日制
会社名 大手信託銀行 <業種:金融 - 信託銀行>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1300万円
仕事内容

■グローバルAML(マネー・ローンダリング防止)業務の企画立案、運営、調査、各部門との連携

■不正取引の検証、不正防止の要件定義

■各部門からの問い合わせ対応

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ジュニア 法務・コンプライアンス担当  ※ポテンシャル選考・育成枠

(求人番号:NJB1037043)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 大手金融グループのアセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 400万円 - 600万円
仕事内容

コンプライアンス態勢の維持向上と法的なチェック及びアドバイスのサポート

・投資商品開発や新規契約等、各種業務に対する法令遵守チェック及びサポート

(投資商品のガイドラインチェック等の数値のチェックは業務に含まれません)

・販売用資料に不適切な表現がないかのチェック

・コンプライアンス態勢を維持・強化するための情報発信、会議資料作成、研修の講師

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リーガルコンプライアンス

(求人番号:NJB1040372)

  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 欧州銀行資本のアセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 700万円 - 750万円
仕事内容

同社が、本邦資産運用会社として適切に活動できるよう、マーケティング活動、投資スキーム、

各業務プロセス等に対し、コンプライアンス的観点から助言、審査等を行う

具体的には以下業務をカバー

■コンプライアンス

①法令、投資顧問業協会自主規制ルールを基に、社内規程の策定・実施・改訂、翻訳等

②監督当局(金融庁・関東財務局等)及び投資顧問業協会への各届・報告・対応、折衝

及び当局検査、投資顧問業協会監査、監査法人の内部統制保証業務等への対応

③マーケティング資料等の広告審査、

運用報告書等顧客向け資料のコンプライアンス・チェック

RFP 等投資家向け資料のコンプライアンス・チェック

ホームページ内容のチェック

④社内報告(コールレポート)、取締役会議事録等のチェック

⑤運用ガイドラインのチェック等

⑥コンプライアンス研修の企画・実施

⑦苦情等への対応

■リーガル

①投資一任や助言等の会社業務に関連する規定の策定・実施・改訂とその翻訳

②契約書の作成、及びチェック

③法令、契約等に関する問題が発生した場合の対応

■リスク管理

①リスク管理に関する体制、施策、社内規程等の整備、策定

②リスク管理に関する施策等の運営(実施、改定、翻訳)

③リスク管理に関するレビュー、改善活動

■コーポレート・セクレタリー

①取締役会等の会社機関運営

②事業報告書、会社の重要な会議の議事録の作成

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コンプライアンスオフィサー

(求人番号:NJB1036588)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 ミッドキャップ日本株にフォーカスをした 新鋭ヘッジファンド <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 1000万円 - 1200万円
仕事内容

・目論見書、運用報告書などのコンプライアンスチェック

・社内規定の整備

・1種ランセンス取得、海外の販売ライセンス取得

・その他 当局窓口関連業務

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コンプライアンス VP

(求人番号:NJB1040007)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 欧州大手金融機関グループのアセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 1200万円 - 1500万円
仕事内容

コンプライアンス担当として 以下業務をカバー

・投資信託のマーケティングマテリアルやオフショアファンド、投資一任契約書などのコンプライアンスレビュー

・当局対応及びライセンス登録、メンテナンス

・従業員の個人取引に関するマネジメント

・取締役会や経営委員会の準備及び運営

・セールスやマーケティング、プロダクト部門などにコンプライアンスの助言や研修を実施する

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