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証券総務・支店総務&コンプライアンス(ファイナンス/金融業界)の求人情報

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職種:
証券・支店総務,コンプライアンス
業界:
金融 - 銀行,金融 - 信金・信組・ゆうちょ,金融 - 信託銀行,金融 - 証券,金融 - 生命保険,金融 - 損害保険,金融 - 再保険,金融 - 保険ブローカー・代理店,金融 - ノンバンク,金融 - クレジットカード・信販,金融 - リース,金融 - 投資顧問,金融 - 投資信託,金融 - 不動産投資,金融 - ベンチャーキャピタル,金融 - プライベートエクィティ,金融 - 商品先物取引(コモディティ),金融 - ブローカー,金融 - 債権回収(サービサー),金融 - 金融情報/格付
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1~10 件 / 全 25 件中

コンプライアンス スタッフ

(求人番号:NJB1046272)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 マルチマネージャープロダクトに強みを持つ、新鋭アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 700万円 - 1000万円
仕事内容

・マーケティングマテリアルやオフショアファンド、投資一任契約書などのコンプライアンスレビュー

・当局対応及びライセンス登録、メンテナンス

・従業員の個人取引に関するマネジメント

・セールスメンバーなどに対するコンプライアンスの助言や研修の実施

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コンプライアンス&リスク シニアスペシャリスト

(求人番号:NJB990571)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 欧州資本 大手アセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資信託>
勤務地 東京都
年収 1200万円 - 1600万円
仕事内容

・欧州投資運用委員会のガイドラインのレビュー及びその内容を運用システムへのコーディングする

・運用システムを用い ポートフォリオ及びトランザクションのモニタリング

・大量有価証券保有報告書作成及び届出

・インベストメントエリアのコンプライアンスモニタリング(インサイダー、アンチマネーロンダリング等)

・アウトソーシング等のベンダーの評価、デューデリジェンス

・インベストメントエリアにおけるグローバルのガイドラインと日本のレギュレーション、同社グループのポリシーに基づきコンプライアンスマニュアルの策定及び社内コンプライアンス研修実施

・ロンドン、シンガポール、NY、香港などコンプライアンスのグローバルチームとのミーティング

・各種ドキュメントのコンプライアンスチェックなど

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コンプライアンス(売買管理)

(求人番号:NJB1024628)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
会社名 大手日系証券会社 <業種:金融 - 証券>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1200万円
仕事内容

■売買管理部にて以下業務を担当して頂きます。

1. 重要情報の扱いに係る業務フローの整理

2. 重要情報の扱いのシステム化への対応人材

3. 重要情報の海外拠点との業務フローや定義等の平仄合わせ

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インベストメント・ガイドライン・コンプライアンス

(求人番号:NJB1050762)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 世界最大級のアセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 1100万円 - 1450万円
仕事内容

投資ガイドラインコンプライアンスチームのメンバーとして、以下役割を担う

・トレードにおける、クライアントのガイドラインとレギュレーションに確実に準拠しているか、トレーディングの検証を行う

・クライアントのガイドライン及びレギュレーションに対する定期的なコンプライアンスチェックを実施する

・セキュリティーマスターを作成し、それを維持する

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コンプライアンス(市場国際部)

(求人番号:NJB978494)

  • 完全週休二日制
会社名 大手信託銀行 <業種:金融 - 信託銀行>
勤務地 東京都
年収 700万円 - 1200万円
仕事内容

■市場国際部門のコンプライアンス態勢の整備

■各種モニタリング(営業資料のチェック、アプローチしている国の営業可否など)

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グローバルAML

(求人番号:NJB986515)

  • 完全週休二日制
会社名 大手信託銀行 <業種:金融 - 信託銀行>
勤務地 東京都
年収 600万円 - 1300万円
仕事内容

■グローバルAML(マネー・ローンダリング防止)業務の企画立案、運営、調査、各部門との連携

■不正取引の検証、不正防止の要件定義

■各部門からの問い合わせ対応

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB997340)

  • 完全週休二日制
  • 上場
会社名 日系金融機関 <業種:金融 - 銀行>
勤務地 東京都
年収 650万円 - 1230万円
仕事内容

法務、コンプライアンス業務全般

・国内業務に関する規制対応等の企画、管理、支援

・その他、各種法務・コンプライアンスの企画、管理、支援

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法務・コンプライアンス

(求人番号:NJB1037461)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 外資系ヘッジファンド <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 1800万円 - 2200万円
仕事内容

法務・コンプライアンス担当として、以下業務を担当

・各種取引のドキュメンテーションチェック

・社内の法務相談対応

・運用に関する日本の法令やルール変更などの情報をポートフォリオマネージャーや海外オフィスマネジメントーに説明、情報共有を図る

・海外オフィスから発信されるレギュレーションや社内ルール変更等を日本オフィス主要メンバーに説明、意思統一を図る

・ファンドマネージャーやトレーディングのモニタリング、コンプライアンスチェック

・当局対応、グループ内マネジメントへの法務、コンプライアンスに関するレポート

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監査チーム マネージャー

(求人番号:NJB1034317)

  • 完全週休二日制
  • 上場
  • 外資
会社名 生命保険会社 <業種:金融 - 生命保険>
勤務地 東京都
年収 1000万円 - 1400万円
仕事内容

◆下記業務をご担当していただきます。(計4ポジション)

①リスク管理担当

・年度監査計画に基づく本社部門のリスク管理に係る監査領域の遂行およびマネジメントを行う。

・リスク管理領域のモニタリング手法や監査手法の企画・策定および見直し

・監査手法等の管下社員への研修・育成

・リスクアセスメントの精緻化、監査機能の高度化に関する企画立案

②コンプライアンス担当

・年度監査計画に基づく本社部門のコンプライアンスに係る監査領域の遂行およびマネジメントを行う。

・営業組織を含むコンプライアンス領域のモニタリング手法や監査手法の企画・策定および見直し

・監査手法等の管下社員への研修・育成

・リスクアセスメントの精緻化、監査機能の高度化に関する企画立案

③業務監査担当

・年度監査計画に基づく本社部門の業務監査の遂行および

マネジメントを行う。

・オフサイトモニタリング手法や監査手法の企画・策定および見直し

・監査手法等の管下社員への研修・育成

・リスクアセスメントの精緻化、監査機能の高度化に関する企画立案

・監査態勢の高度化に向けた提言およびその提言を実務として具現化する

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ポートフォリオコンプライアンス・インベストメント ガイドライン アソシエイト

(求人番号:NJB1050369)

  • 転勤なし
  • 完全週休二日制
  • 外資
会社名 世界最大級のアセットマネジメント会社 <業種:金融 - 投資顧問>
勤務地 東京都
年収 800万円 - 1000万円
仕事内容

グローバルチームである、ポートフォリオ・コンプライアンスグループはレギュレーションやポートフォリオのガイドラインの遵守を履行させるためのコントロールを担っております。チームは主にレギュレーションや投資ガイドラインの抽出、分析、コーディング・監視によってミッションを達成します。そして、ポートフォリオマネージャーやトレーダー、クライアントサービス、テクノロジー、リーガルコンプライアンス、オペレーションなど、社内の様々な部門へサービスを提供しております。

・トレード前の違反調査及びその投資制限の無効化

・トレード後の違反調査及びその解決

・アカウントのコーディングとコーディングのレビュー

・新たなアカウントのチェック

・マニュアルによるテストの実行

・コーディング問題の識別

・規制に関する開示のレポートをサポートする

・トレード前後の監視及び新たな問題の承認

・プロセスの文書化

・システム化の促進

・クライアントの認証

・必要に応じたプロジェクト対応

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1~10 件 / 全 25 件中

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