運用バックオフィス(ファイナンス/金融業界)の求人情報ならJAC Recruitment

グローバルチームである、ポートフォリオ・コンプライアンスグループはレギュレーションやポートフォリオのガイドラインの遵守を履行させるためのコントロールを担っております。チームは主にレギュレーションや投資ガイドラインの抽出、分析、コーディング・監視によってミッションを達成します。そして、ポートフォリオマネージャーやトレーダー、クライアントサービス、テクノロジー、リーガルコンプライアンス、オペレーションなど、社内の様々な部門へサービスを提供しております。

・トレード前の違反調査及びその投資制限の無効化

・トレード後の違反調査及びその解決

・アカウントのコーディングとコーディングのレビュー

・新たなアカウントのチェック

・マニュアルによるテストの実行

・コーディング問題の識別

・規制に関する開示のレポートをサポートする

・トレード前後の監視及び新たな問題の承認

・プロセスの文書化

・システム化の促進

・クライアントの認証

・必要に応じたプロジェクト対応

リテール向け投信 マーケティング＆クライアントサービス担当として、以下業務を担当

・投資信託販売用資料の企画制作・改訂

・受益者向け資料及び販売会社向勉強会資料等の作成

・上記資料作成のための市場関連データ及びマクロ経済データ等の収集・統計分析・情報解析

・金融機関に対する個人向け投資信託販売のサポート

・販売先金融機関や一般顧客からの電話照会対応

・マーケティング・マネジメント（予算管理、取引先管理、マーケティングチーム＆プロジェクトマネジメント）補助

保険会社を中心とした中央金融法人に対する クライアントサービスDirector/VPとして、既存顧客の営業・レポート業務全般　

・メンバーの育成、フォロー、マネジメント

・プロダクトはGlobal Fixed Income中心

・顧客へ投資戦略、パフォーマンスレポート、新規プロダクトの提案、マーケットアウトルックなどのプレゼンテーションを通し、強固なリレーション構築

・その他、アドホックなクライアントのリクエストに対応し、顧客満足度を高める

・特に生命保険会社のオペレーションやポートフォリオ戦略を理解し、同社の運用ポリシーを踏まえビジネスを発展させる

・同社の英や米オフィスのコンプライアンスやクレジットリサーチ、コンプライアンス部門などとのコミュニケーション及びレポート

大手ネット銀行における市場事務・ローン事務・銀行事務をご担当頂きます。

■Independent Financial Advisor（インディペンデント・ファイナンシャル・アドバイザー）

富裕層のお客様を中心に、金融のプロフェッショナルとして、幅広い商品/サービスを基礎に、最善の金融サービスをお客様の立場に立って行い、資産形成・管理・防衛などのアドバイスを行っていただきます。顧客第一主義の営業を貫いてください。

【提案する商品・サービス】

同社における「社員IFA」の特徴は、第一に、“売らなければならない”商品やサービスが存在しないことにあります。お客様のニーズに合わせて、SBIグループのブランド力を生かしながら、グループ内外で扱うすべての商品・サービスを広く販売することが可能です。ノルマはありません。その為、押しつけ営業をする必要もありません。また、金融商品仲介業者としてコンプライアンス体制をしっかり構築しています。

【主な提供ソリューション】

資産管理、相続・遺言、不動産対策、株式上場支援、M＆A・事業承継、事業売却など。

【魅力】

・取締役副社長直下のポジションになります。

・金融のプロフェッショナルとしてお客様に適切なアドバイスを行っていただくため、高い報酬率を設定しています。

・専用の問い合わせ窓口やIFAポータル、研修、その他社内にあるすべての営業支援ツールやリソースを利用できます。

・在宅勤務が可能です。

・入社後2年は契約社員、その後は正社員として、基本給が設定され社会保障制度が整った安心の環境でご活躍いただきます。

※転勤はございません。

・投資信託の組成時に必要なドキュメンテーション関連、業務フロー構築の指示等

・既存個別投資信託のプロダクト・マネジメント業務。担当する投資信託のメンテナンスに関して、社内外関係者との協働、調整、等を・う

・既存投資信託全般に関するメンテナンス業務

■新規アカウント、ファンドの組成に関わる業務全般

・プロダクトのストラクチャリング（ビーグルの選定、terms and conditionsの設定等）

・オンボーディングプロセスの管理、遂行

・プロダクト組成に係る各種デューデリジェンス、リスクアセスメント統括

・社内外のステークホルダー（関係部署、信託銀行、カストディアン、

アドミニストレーター等）との調整、交渉等

・関連ドキュメンテーションに関する管理、作成監督

・セールス、マーケティングのサポート

■営業担当者等 関係部署と連携した新規プロダクトの企画、開発

■既存プロダクトの管理、監督業務全般（以下の事項を含む）

・営業担当者に対する適切な情報提供（主にストラクチャリングに関して）

・ドキュメンテーションの改訂

・定期的なデューデリジェンス

■商品検討会議のコーディネーター

■運用再委託先、国内投信の受託銀行や販売会社の審査、及び管理

投資信託のオペレーション業務全般

・アセットの売買、ファンドアカウンティング、基準価格の算出、キャッシュマネジメント、レギュラトリーレポート、クライアントサポート、FoF対応等

・オペレーティングマネージャーのサポート業務

・リスクマネジメント、レギュレーション対応、コスト調整

・プロセスの改善を行い オペレーションリスクの軽減を図る

・業務を円滑にオペレーションするため、ポートフォリオマネージャーやアカウントマネージャー、ビジネスサポートメンバー、カウンターパーティーなどと連携を密に業務を遂行する

・新規ファンド設定や新規ビジネスローンチの際にグローバルチームのコーディネーションなど オペレーションの立場でサポートを行う

投資信託運用に関するミドルバック業務担当として、以下いずれか業務を担当

・ファンドの販売用資料の作成

・ファンド企画、管理：新ファンド商品企画、および既存ファンド管理

・ファンド運用分析：ファンドのパフォーマンス要因分析、リスク分析

・ディスクロージャー：顧客向けファンド運用状況開示資料の作成

・モニタリング：ファンド毎の運用ガイドライン順守状況のモニタリング

クライアントサービス担当として、以下業務を対応する

・既存顧客からの問い合わせ対応、ファンドパフォーマンス等の各種データのレポートなど

・投資信託営業の為のピッチブック、マーケットレポート、その他クライアントからの求められるアドホックなレポート作成

・販売用資料作成に必要なデータ収集およびデータマイニング

・当該業務履行の為、コンプライアンス等 関連部門との連携

・ビジネスオペレーション及びプロジェクトマネジメントの実施